法律知识

先给答案：要赔，但责任大小取决于监理有没有按照委托监理合同的约定履行监理义务。 依《建筑法》第35条：工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任；工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。 换句话说，"相应责任"和"连带责任"是两种截然不同的量级——没检查是补充性的相应赔偿，串通就是全额连带。 本篇七个可以直接核对的数字： 第35条（监理违约赔偿与连带赔偿的基本规则）；50万—100万元（监理单位与建设单位或施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量，或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的罚款，依据《建设工程质量管理条例》第67条）；10万—30万元（监理单位未审查专项施工方案、发现安全事故隐患未要求整改或停工、施工单位拒不整改不报告、未按强制性标准实施监理的罚款，依据《建设工程安全生产管理条例》第57条）；1年（监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册，依据《建设工程质量管理条例》第72条）；5%—10%（对单位罚款时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员按单位罚款数额的比例罚款，依据《建设工程质量管理条例》第73条）；1000元—5000元（监理单位违反危大工程专项施工方案管理规定时对直接责任人员的罚款，依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住房和城乡建设部令第37号）第36条）；5日（监理单位收到施工单位报审的专项施工方案等资料后的审查时限要求，以及监理例会与工地例会的常规周期，属于过程留痕的关键节点）。

一、先分清：监理的法定职责到底有几类

谈监理责任之前，必须先明确监理"该做什么"。 监理不是"甲方派来的监督员"，它的职责来自法律、行政法规和委托监理合同三条线。

职责类型	具体内容	主要依据	失职后果
质量监督	代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任；采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理	《建设工程质量管理条例》第36条、第38条	赔偿损失；罚款
签字把关	未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工；未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款、不进行竣工验收	《建设工程质量管理条例》第37条	视为未履行监理义务
安全监督	审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案；发现安全事故隐患要求整改，情况严重的暂停施工并报告建设单位；施工单位拒不整改或不停止施工的，向主管部门报告	《建设工程安全生产管理条例》第14条	罚款10万—30万元；赔偿损失
独立性与不得转让	与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项监理业务；不得转让监理业务	《建筑法》第34条、《建设工程质量管理条例》第35条	罚款5万—10万元；降低资质等级或吊销资质证书

这张表里最容易被忽略的是第三行"签字把关"。 在实务中，监理的责任很多时候不是"没发现"，而是"签了字"。 依《建设工程质量管理条例》第37条，未经监理工程师签字，材料设备不得使用或安装、不得进入下一道工序；未经总监签字，不拨付工程款、不进行竣工验收。 一份签字意味着一次"已按合格认定"，这份文件在后续质量事故追责时，会成为指向监理的第一份证据。

二、监理失职的三层责任：行政、民事、刑事

监理单位出了问题，面对的不是一次处罚，而是三层责任可能同时发生。

① 行政责任。 依《建设工程质量管理条例》第67条：工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。 依《建设工程安全生产管理条例》第57条：监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的，施工单位拒不整改或者不停止施工、未及时向有关主管部门报告的，未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。 注意罚款的叠加规则：依《建设工程质量管理条例》第73条，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。 对个人而言，依第72条，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。

② 民事责任。 两条依据并行：一是《建筑法》第35条的"相应赔偿责任"与"连带赔偿责任"；二是《民法典》第929条关于委托合同的规定——有偿的委托合同，因受托人的过错造成委托人损失的，委托人可以请求赔偿损失。 监理合同在性质上通常被认定为委托合同，建设单位可以依委托合同直接向监理单位主张违约赔偿，也可以依《建筑法》第35条主张侵权性质的责任。

③ 刑事责任。 依《刑法》第137条，建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 监理单位是这一条明确列举的主体之一，"出了事只罚单位、不追个人"的想法是危险的。

三、民事赔偿怎么算：连带、相应，还是只赔监理费

这是争议最集中的地方，三种结果差异巨大。

① 串通情形：连带赔偿。 依《建筑法》第35条第2款，监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。 连带意味着建设单位可以直接要求监理单位赔偿全部损失，监理单位再向承包单位追偿。 这类情形的证据通常指向"明知不合格仍签字""帮助规避取样检测""共同隐瞒事故"等事实，需要靠监理日志、旁站记录、验收资料、往来函件和资金流水来固定。

② 一般失职：相应的赔偿责任。 "相应"的含义是"与过错程度和原因力大小相适应"，不是必然等于全部损失。 实务中法院通常会综合几项因素：监理的失职行为对损害后果的原因力占比、施工单位的直接责任、建设单位的选任与管理责任、以及损失是否可以通过其他途径弥补。 一个常见的结果是：监理单位在自身过错比例范围内承担责任，例如按其过错程度承担一定比例，而不是全额。

③ 抗辩的常见空间。 监理单位常用的抗辩有三类：一是"该问题属于隐蔽工程且已按程序报验，监理已履行旁站与抽查义务"；二是"问题源于设计缺陷或按建设单位指令施工，且已书面报告"；三是"建设单位自行变更设计、指定材料，未通知监理"。 这三类抗辩能不能成立，几乎完全取决于过程记录。 这也是为什么监理工作的核心不是"盯现场"，而是"留痕迹" 。

四、独家实务提示

无论是建设单位还是监理单位，这类案件的胜负都在争议发生前就定了。三条可以直接落地的动作：

① 建设单位：把"监理职责清单化"，写进委托监理合同。 建议在合同附件中列明：必须旁站的关键工序清单（如桩基、混凝土浇筑、防水、隐蔽工程、设备安装调试、危大工程）、必须签发监理通知单的事项清单（材料不合格、工序未报验、人员无证上岗、隐患未整改）、必须书面报告建设单位的触发条件（施工单位拒不整改、擅自变更、进度严重滞后）。 同时约定两个罚则条款：失职情形对应的违约金与赔偿计算方式、以及"未按清单履行监理义务视为根本违约，建设单位有权解除合同并索赔"。 没有清单化的合同，"监理没尽到责任"这个主张在法庭上很难量化。

② 监理单位：把"签字"变成一套可追溯的流程。 三个动作最关键：一是 每一次签字前必须有对应的过程文件 （材料进场验收记录、见证取样送检报告、工序报验单、旁站记录、监理通知单与整改回复），无文件不签字；二是 对建设单位的口头指令一律要求书面确认 ，无法取得书面确认的，在监理例会纪要中如实记录并请各方签认——依《建设工程质量管理条例》第38条，监理应当采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理，这些形式的成果就是记录本身；三是 发现隐患必须走完"要求整改—情况严重暂停施工并报建设单位—施工单位拒不整改则报主管部门"三步 ，中间任何一步省略，都可能落入《建设工程安全生产管理条例》第57条第(二)(三)项的处罚情形。

③ 双方共同：用"监理例会纪要＋专项报告"把口径固定下来。 工业项目的质量与安全问题往往不是一次暴露的，而是反复出现、反复被记录。 建议固定两套机制：一是每周监理例会，纪要当场签认，明确"上周问题清单—整改情况—未整改事项与责任方"；二是每月《质量与安全专项报告》，向建设单位书面报送重大风险事项与建议。 这两份材料在诉讼中的价值，往往超过事后补做的任何说明。 另外提醒一个技术细节：监理例会纪要、监理通知单如果只有监理一方签字、缺少施工单位或建设单位签认，其证明力会被质疑； 最稳妥的做法是当场签认，无法签认的用邮寄、企业邮箱或者办公系统留痕 。

五、常见问题（FAQ）

Q1：监理没发现问题，就一定要赔吗？ 要看是否违反了法定和约定的监理义务。 依《建筑法》第35条，监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。如果问题属于已按程序报验、监理已履行旁站和抽查义务，且属于隐蔽性缺陷，监理的责任会被大幅限缩或免除。

Q2：监理单位和施工单位串通了，是连带责任吗？ 是连带赔偿责任，而且同时面临行政处罚。 依《建筑法》第35条第2款，监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任；依《建设工程质量管理条例》第67条，还可处50万元以上100万元以下罚款，降低资质等级或者吊销资质证书。

Q3：监理和安全事故有什么关系？只罚钱吗？ 不只罚钱，还有停业整顿、降低资质等级乃至吊销资质证书。 依《建设工程安全生产管理条例》第57条，监理单位未审查专项施工方案、发现隐患未要求整改或停工、施工单位拒不整改未报告、未按强制性标准实施监理的，逾期未改正的责令停业整顿并处罚款10万元以上30万元以下；造成损失的，依法承担赔偿责任。涉及危大工程的，依住房和城乡建设部令第37号第36条，还会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下罚款。

Q4：监理费才几十万，要赔几百万合理吗？ 赔偿不以监理费为限，但可以主张与过错相适应。 "相应赔偿责任"意味着赔偿范围要与监理的过错程度和原因力相适应。 实务中，监理单位常见的抗辩方向是：施工单位的施工行为才是造成损失的主要原因，监理的责任应按过错比例分担。 作为建设单位，则应重点证明监理的失职与损失之间的因果关系，尤其是"如果按规范履行监理义务，损失本可以避免"这一层。

Q5：监理工程师个人会被追责吗？ 会。 依《建设工程质量管理条例》第72条，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。依第73条，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。造成重大安全事故的，还可能触及《刑法》第137条。**

Q6：建设单位自己也有责任吗？ 往往会，而且会影响赔付比例。 常见情形包括：建设单位自行指定材料或分包商、压缩合理工期、直接向施工单位下达变更指令而未通知监理、未按合同提供地下管线资料等。 依《建筑法》第40条，建设单位应当向建筑施工企业提供与施工现场相关的地下管线资料—— 建设单位自身的义务缺失，会相应减轻监理的责任 。

Q7：监理记录能不能作为索赔或抗辩的证据？ 可以，但证明力分档。 一般规律是：双方签认的监理例会纪要、监理通知单与整改回复、旁站记录、见证取样与送检记录，证明力较高；只有监理单方签字、事后补做的说明材料，证明力较低。 如果记录存在删改、无日期、无签名的形式瑕疵，还需要结合其他证据综合判断。 因此建议：监理过程中的关键文件一律当场签认，无法签认的用可追溯方式送达。

Q8：出了质量问题，建设单位应该先告谁？ 建议把施工单位与监理单位一并列为被告，但主张口径要分清。 对施工单位，依施工合同主张质量违约责任；对监理单位，依委托监理合同主张违约赔偿，或者依《建筑法》第35条主张相应或连带赔偿责任。 一并起诉的好处是查明事实更完整，避免出现"先判施工单位赔、再单独起诉监理时证据已被消耗"的局面。 同时要注意，依《民法典》相关规定，向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年 ，从知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算。

本文由建设工程法律实务团队整理，内容基于《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国刑法》、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《建设工程安全生产管理条例》、《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住房和城乡建设部令第37号），具体案件请结合委托监理合同约定、监理过程记录与事故调查结论，咨询专业律师后处理。