法律知识

先给答案：两套罚则会同时来，最低5000元，最高100万元。 依《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第63条，工程施工单位应当编制建筑垃圾处理方案，采取污染防治措施，并报县级以上地方人民政府环境卫生主管部门备案；应当及时清运工程施工过程中产生的建筑垃圾等固体废物，并按照环境卫生主管部门的规定进行利用或者处置；不得擅自倾倒、抛撒或者堆放。 违反的，依同法第111条第（三）项、第（四）项及第2款，由县级以上地方人民政府环境卫生主管部门责令改正、处以罚款并没收违法所得，处10万元以上100万元以下的罚款。 请记住本篇可以直接核对的七个数字： 10万-100万元（工程施工单位未编制建筑垃圾处理方案报备案，或未及时清运、擅自倾倒抛撒堆放、未按规定利用处置的罚款幅度，固废法第111条第2款）；1万-10万元（施工单位未经核准擅自处置建筑垃圾、处置超出核准范围的罚款，建设部令第139号第25条）；5000元-3万元（建设单位、运输建筑垃圾的单位未经核准擅自处置的罚款，同上）；5000元-5万元（随意倾倒、抛撒、堆放建筑垃圾，单位的罚款；个人200元以下，第26条）；5000元-5万元（未及时清运造成环境污染，以及运输沿途丢弃、遗撒的罚款，第22条、第23条）；1万-10万元（将建筑垃圾交给个人或者未经核准从事建筑垃圾运输的单位处置的罚款，第22条）；20日（市容环境卫生主管部门接到处置核准申请后作出是否核准决定的期限，第7条）。

一、定义段：建筑垃圾有五类，处置有三道许可

依《城市建筑垃圾管理规定》，建筑垃圾是指建设单位、施工单位新建、改建、扩建和拆除各类建筑物、构筑物、管网等以及居民装饰装修房屋过程中所产生的弃土、弃料及其它废弃物。 实务中通常拆成五类：工程渣土、工程泥浆、工程垃圾、拆除垃圾、装修垃圾。 分类不是学术问题，而是直接决定申报口径、运输路线和消纳场所的选择。

处置链条上有三道许可与备案，缺一不可：

环节	义务主体	法定动作	依据
产生	工程施工单位	编制建筑垃圾处理方案，采取污染防治措施，报县级以上环境卫生主管部门备案	固废法第63条
运输	运输单位	向城市市容环境卫生主管部门申请，获得处置核准后方可处置	建设部令第139号第7条
消纳／受纳	处置单位	取得处置核准，按核准范围处置；不得擅自设立弃置场受纳	建设部令第139号第7条、第9条

"方案备案"和"处置核准"是两件事，别混。 方案备案是施工单位自己的义务，在开工前完成；处置核准是运输与消纳单位的事，但施工单位"交给谁运、运到哪"直接决定自己会不会被罚——把垃圾交给个人或者未经核准的运输单位，本身就是第22条的独立违法行为。

二、方案备案三条硬要求：开工前、有内容、留现场

依固废法第63条，工程施工单位应当编制建筑垃圾处理方案，采取污染防治措施，并报县级以上地方人民政府环境卫生主管部门备案。 各地主管部门细化的方案内容通常包括： 建筑垃圾产生量与种类、源头减量措施、分类收集与综合利用措施及目标、需要外运的建筑垃圾种类数量与运输时间路线方式及运输单位、回填与消纳及综合利用场所名称等。

三条容易踩的坑：

①时间点。 多数地方要求"进场施工前"完成备案，并在施工现场留存一份备查。 等开工后再补，被现场检查到时就是"未编制处理方案报备案"。

②责任主体是施工单位，不是建设单位。 依第63条，义务落在"工程施工单位"。 总包单位不能以"发包人没给消纳场所"为由免责——方案里就应当写清运输与消纳安排，缺项要主动提出并用书面函件固定。

③方案不是摆设。 主管部门会以备案的方案为依据开展日常执法监督，实际处置与方案不一致、运输单位与方案不一致，都可能被认定为未按备案方案处置。

三、两套罚则并行：先看固废法的"重档"

同一件"乱倒建筑垃圾"的事，可能同时触发固废法与建设部令两套罚则，执法机关会择重或者分别适用。 先看最重的两档：

违法情形	罚款幅度	依据
工程施工单位未编制建筑垃圾处理方案报备案	10万-100万元，没收违法所得	固废法第111条第1款第（三）项、第2款
工程施工单位未及时清运施工过程中产生的固体废物	10万-100万元，没收违法所得	同上
工程施工单位擅自倾倒、抛撒或者堆放工程施工过程中产生的建筑垃圾	10万-100万元，没收违法所得	固废法第111条第1款第（四）项、第2款
工程施工单位未按照规定对施工过程中产生的固体废物进行利用或者处置	10万-100万元，没收违法所得	同上

注意这四个情形里的"未及时清运"最容易被忽视。 很多项目的想法是"垃圾先堆在场地角落，等工程后期一起清运"。 但第63条明确"应当及时清运"，第111条把"未及时清运"直接列为可罚10万-100万元的情形。 场地内大体积堆存既是扬尘源，也是这一档罚款的直接切入点。

四、再看建设部令的"细档"：从产生到运输全链条

《城市建筑垃圾管理规定》（建设部令第139号）把每个环节的罚则都写得非常具体，这些条款在现场检查中使用频率最高。

违法情形	罚款幅度	依据
未经核准擅自处置建筑垃圾；处置超出核准范围	施工单位1万-10万元；建设单位、运输单位5000元-3万元	第25条
施工单位未及时清运造成环境污染	5000元-5万元	第22条
施工单位将建筑垃圾交给个人或未经核准从事运输的单位处置	1万-10万元	第22条
运输单位沿途丢弃、遗撒建筑垃圾	5000元-5万元	第23条
随意倾倒、抛撒或者堆放建筑垃圾	单位5000元-5万元；个人200元以下	第26条
擅自设立弃置场受纳建筑垃圾	单位5000元-1万元；个人3000元以下	第20条
将建筑垃圾混入生活垃圾、将危险废物混入建筑垃圾	单位3000元以下；个人200元以下	第20条
涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让处置核准文件	5000元-2万元	第24条

"混入生活垃圾"和"混入危险废物"是两类完全不同的风险。 前者最多3000元，后者的问题不仅在罚款——一旦危险废物被混进建筑垃圾，涉及的是危废管理的一整套责任，包括委托无资质单位处置、未执行转移联单等，风险量级完全不同。 现场管理上，油漆桶、废机油、废弃化学品包装、含油抹布等必须单独收集、单独存放、单独委托有资质单位处置。

五、独家实务提示

第一，"开工前五件事"做成一张检查表，逐个打勾再进场。 ①建筑垃圾处理方案是否已编制并报县级以上环境卫生主管部门备案？②方案中是否写清产生量与种类、运输时间路线方式、运输单位名称与资质、消纳场所名称？③现场是否留存备案方案一份备查？④运输单位是否持有城市建筑垃圾处置核准文件（注意核准的运输范围与路线）？⑤消纳场所是否具备合法受纳资格？ 这五项是全链条的证据基础，缺任何一项都可能在第一次现场检查时被直接开单。

第二，"交给谁运"是施工单位的独立法律风险，必须做书面审查。 依第22条，施工单位将建筑垃圾交给个人或者未经核准从事建筑垃圾运输的单位处置的，处1万-10万元罚款。 实操要点有三： ①索取运输单位的处置核准文件复印件并核对其核准范围、有效期与车辆信息；②在合同中明确运输单位不得转委托、不得随意变更消纳场所；③每次运输留存车辆车牌、驾驶员、出场时间、消纳场所签收凭证。 这三样东西在事后追责时能直接切断"我不知情"的推定。

第三，危险废物一旦混入，性质立刻变化。 油漆、涂料、溶剂、废矿物油的空桶、包装物、含油棉纱在很多地方被明确列为危险废物。 建议在工地设置独立的危废暂存区，设置标识，单独建立台账，委托持有危险废物经营许可证的单位处置并执行转移联单制度。 混入建筑垃圾除了第20条第（一）项的3000元以下罚款，还会引发危废口径下的更重责任。

第四，"未及时清运"要有一个可以自证的时间标准。 法规没有给统一的清运周期天数，但现场检查通常按"是否影响环境和安全"判断，多地要求渣土当日清运、不得长期堆存。 建议在方案里主动写明清运频次（如渣土每日清运、拆除垃圾按批次3日内清运），并保留清运记录与消纳凭证。 有了自己承诺的标准并履行，被认定"未及时清运"的概率大幅下降。

第五，被罚之后有两件事要做对。 一是不要只盯着罚款金额，还要看是否伴随"责令改正""没收违法所得"以及是否会被纳入信用记录，后者会影响后续投标与资质。 二是收到行政处罚决定书后，依法享有陈述申辩权和要求听证的权利，应在法定期限内行使。 如果现场确有客观原因（如消纳场所临时关闭、重污染天气应急响应期间运输受限），应第一时间书面报告主管部门并留存证据，这既是申辩材料，也是减轻情节的依据。

六、常见问题（FAQ）

Q1：建筑垃圾处理方案必须在什么时间报备案？ 开工前。 依固废法第63条应报县级以上地方人民政府环境卫生主管部门备案，各地普遍要求在进场施工前完成并现场留存一份备查。未编制报备案的，依第111条处10万-100万元罚款。

Q2：垃圾交给有资质的运输公司，但这家公司中途换了消纳场所，施工单位有责任吗？ 有风险。 未经核准擅自处置或超出核准范围处置的，施工单位处1万-10万元罚款（第25条）。建议在运输合同中禁止擅自变更消纳场所，并要求每次运输提供消纳场所签收凭证。

Q3：场地内暂时堆放渣土，很快就清，也算违法吗？ 取决于是否"及时"。 固废法第63条要求及时清运，第111条将"未及时清运施工过程中产生的固体废物"列为可罚10万-100万元的情形。长期或大量堆存极易被认定违规。

Q4：把建筑垃圾和生活垃圾混在一起倒，罚多少？ 单位3000元以下，个人200元以下。 依建设部令第139号第20条，将建筑垃圾混入生活垃圾、将危险废物混入建筑垃圾的，责令限期改正、给予警告并处罚款。

Q5：被查到乱倒建筑垃圾，是罚施工单位还是罚建设单位？ 看具体违法行为与条款。 擅自倾倒、抛撒、堆放工程施工过程中产生的建筑垃圾，责任主体是工程施工单位（固废法第111条第（四）项）；未经核准擅自处置建筑垃圾的，施工单位处1万-10万元，建设单位、运输单位处5000元-3万元（第25条）。

Q6：运输车沿途遗撒，罚的是车还是施工单位？ 罚运输单位。 依第23条，处置建筑垃圾的单位在运输过程中沿途丢弃、遗撒的，责令限期改正、给予警告，处5000元-5万元罚款。但若施工单位未审查承运方资质，另适用第22条。

Q7：对处罚决定不服，能做什么？ 可以陈述申辩、申请听证，也可以复议或诉讼。 建议先核查执法认定的违法事实与法律适用是否准确，并整理客观原因证据（如消纳场所临时关闭、应急响应期间限运）作为减轻情节材料。

本文由建设工程法律实务团队整理，内容基于《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第62条、第63条与第111条、《城市建筑垃圾管理规定》（建设部令第139号）第7条、第8条、第9条、第20条、第22条、第23条、第24条、第25条与第26条等相关规定，具体案件请结合本工程建筑垃圾处理方案的备案情况、运输与消纳凭证及项目所在地的地方性规定，咨询专业律师后处理。